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工行忻州分行“六认真” 安排部署全年内控合规工作
编辑:尚佳雯    2020-04-03 11:51:18    来源:黄河新闻网

黄河新闻网讯 2020年以来,工行忻州分行全面贯彻落实总、省行党委内控合规工作要求,通过“六认真”,着力在机制建设上形成“优”的格局体系,在能力建设上构建“强”的承载功能,在文化建设上展现“好”的环境风貌,为助力打造风险有效合规有力“三晋最安全银行”建设创造合规价值。

一是认真开展内控专项活动。为持续深入推进合规文化建设,在全行开展了2020年内控合规“制度治理年”主题活动。以“学制度”为基础,增强制度治理能力;以“用制度”为抓手,强化制度执行;以“守制度”为保障,维护制度尊严。把主题活动与全行经营发展紧密结合起来,通过持续开展制度学习、“警示与反思”大讨论活动;通过开展信贷(含信用卡、票据)、资产处置、投行、同业、集中采购和省分行确定的现金、客户信息安全、印章管理以及监管明确的金融犯罪等重点领域排查等,着力培养全员自觉主动合规精神,让人人有责、人人尽责的合规理念深入人心,不断锤炼内功,提升合规胜任力,夯实内控合规管理基础。

二是认真落实内控职责要求。该行把《内部控制手册》作为健全内部控制体系,加强内控管理、提高风控水平、增强制度执行力的有力遵循,作为压实内控责任、推进制度落地、提升风险防御能力的重要保证。一是要求全辖管理人员要切实加强自我学习,做到领会内容先于员工,执行标准高于员工,履职要求严于员工。二是要求全辖支行、部室切实加强全员传导,充分应用好网络大学、晨会、全员大会等平台,加强学习培训,确保《手册》所列内控职责对应的具体岗位、具体人员应学尽学,应知尽知,应会尽会,应用尽用。三是要求全辖切实加强专业培训。为确保内部控制要求的全面落实,各专业部门将内控要求纳入专业培训体系,促使专业条线员工准确、熟练掌握自身涉及岗位的主要风险、防控措施、履职要求,推动全辖内控制度执行力的不断提升,风险管控水平进一步提高。

三是认真推进“反洗钱治理能力提升工程”。面对突如其来的疫情,大部分以传统营销为主要业务来源的公司企业,都将线下销售移至线上销售,因此客户身份识别动态管理对我们的反洗钱领域提出了更大的挑战,为做好疫情防控下客户身份识别工作,该行首先要求各支行负责人要当好重点环节的“监控官”,清楚地掌握和了解疫情期间反洗钱工作的具体要求、存在问题及应对措施。其次,要求各业务条线要守好风险防控“警戒线”,牢固树立风险防控的底线思维,加大预警监测、风险识别的力度,切实承担好、履行好反洗钱工作职责,执行好、落实好反洗钱工作要求。第三,要求各反洗钱领导小组要发挥各自的引领作用,各成员部门要发挥各自的职能作用,打好非常时期“防御战”,认真落实好任务分工,履行好职能职责,完成好协查检查,加强反洗钱报告及涉敏甄别业务监督,加大非现场监测发现问题整改力度,提高反洗钱监测分析水平。

四是认真做实监督检查管理工作。监督检查是内控管理 的重要组成部分,是案防防范的主要抓手之一。扎实有效的监督检查,是实现员工管理长效化、内控管理精细化、制度执行标准化的重要手段。针对省分行去年对我行的监督检查质量评估中发现的问题。要求全辖一是要认真制定检查计划,二是要规范检查操作流程,三是要及时录入系统信息,四是充分发挥检查功效。,切实提升监督检查的严肃性、权威性,有效发现风险,铲除隐患,保障发展。

五是认真做好风险排查工作。一方面加强重点领域整治。按照省分行的要求,持续做好信贷、银行卡、现金业务、账户管理、理财等重点业务领域排查。另一方面持续深化员工异常行为管理。采取“从人到事”、“以事找人”等多种方法,了解掌握员工的工作表现、社会交往、投资消费等行为表现,进行综合分析比对,筛选过滤,从发现问题,整改不足,将风险苗头、案件隐患消除在萌芽状态,不断规范员工行为,确保员工队伍思想健康,行为有规。

六是认真落实案防履职工作。持续加大案防工作力度,重实效、重创新,一是全面推进案防管理系统应用,实现案防管理工作数据化、系统化、规范化。二是强化各级管理人员案防履职。用积极主动工作的行动影响带动身边的人,形成人人参与,人人防控的案防新格局。三是扎实开展案件警示教育活动。通过多层次,广渠道、不间断地对员工进行规章制度学习、合规养成教育、案例风险提示、案件警示教育等,整体提升全辖的内控合规意识、认识,时刻牢记制度规章,不踩红线、不碰底线,不越高压线。(张爱萍)


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